重慶市市場監(jiān)督管理局
關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知
渝市監(jiān)發(fā)〔2024〕43號
各區(qū)縣局，市局各處室，執(zhí)法總隊：
為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強化反壟斷深入推進公平競爭政策實施的決策部署和市委、市政府工作要求，及時預(yù)防和制止壟斷行為，促進市場公平競爭，推動加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國反壟斷法》等法律法規(guī)和《國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室、市場監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》（雙反辦發(fā)〔2023〕1號）等規(guī)定，市局研究制定了反壟斷“三書一函”制度，即：《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）》/《行政建議書（行政機關(guān)）》，已經(jīng)市局2024年度第4次局長辦公會審議通過，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下。
一、提醒敦促函
具有下列情形之一的，市市場監(jiān)管局可以發(fā)出《提醒敦促函》（見附件1），提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作：
（一）經(jīng)營者存在從事壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位行為風險，或者行業(yè)協(xié)會存在組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議風險的；
（二）經(jīng)營者存在未依法申報、違反審查決定等違法實施經(jīng)營者集中風險的；
（三）經(jīng)營者存在未能充分履行中止調(diào)查承諾義務(wù)或者行政處罰整改要求風險的；
（四）行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機關(guān)）存在從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為風險的；
（五）有關(guān)單位或者個人不積極配合市市場監(jiān)管局依法實施調(diào)查的；
（六）各區(qū)縣市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調(diào)查工作推進緩慢的；
（七）其他需要提醒敦促的情形。
有關(guān)經(jīng)營者或者行政機關(guān)應(yīng)當在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內(nèi)，將落實情況以書面形式報送至市市場監(jiān)管局，對落實有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進行整改的，市市場監(jiān)管局將責令限期整改，或者依法采取約談、立案調(diào)查等措施。
二、約談通知書
具有下列情形之一的，市市場監(jiān)管局可以發(fā)出《約談通知書》（見附件2），對經(jīng)營者、行政機關(guān)的法定代表人或者負責人進行約談，要求其提出改進措施：
（一）對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；
（二）經(jīng)營者涉嫌從事壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；
（三）有關(guān)單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙市市場監(jiān)管局依法實施的調(diào)查的；
（四）行政機關(guān)涉嫌從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；
（五）各區(qū)縣市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調(diào)查工作推進緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；
（六）其他需要約談的情形。
被約談方應(yīng)當自被約談之日起規(guī)定時間內(nèi)，將改進措施以書面形式報送至市市場監(jiān)管局，被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，對有關(guān)經(jīng)營者由市市場監(jiān)管局依法采取立案調(diào)查等措施；對有關(guān)行政機關(guān)，視情采取立案調(diào)查、通報其有關(guān)上級機關(guān)或者紀檢監(jiān)察機關(guān)并提出依法依規(guī)嚴肅處理建議等措施。
三、立案調(diào)查通知書
按照有關(guān)法律規(guī)定，對于有證據(jù)初步證明存在下列情形的，市市場監(jiān)管局依法予以立案，并向當事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》（見附件3）：
（一）經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的；
（二）有關(guān)單位或者個人存在拒絕、阻礙市市場監(jiān)管局依法實施的調(diào)查的；
（三）行政機關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
四、行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）
按照有關(guān)法律規(guī)定，對于經(jīng)立案調(diào)查存在下列情形，且確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，市市場監(jiān)管局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》（見附件4），并依法送達當事人，當事人應(yīng)當在《行政處罰決定書》載明的期限內(nèi)予以履行：
（一）經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，濫用市場支配地位，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的；
（二）對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的。
對于經(jīng)立案調(diào)查，行政機關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的，市市場監(jiān)管局可以制作《行政建議書》（見附件5），向其有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議。該行政機關(guān)應(yīng)當將有關(guān)改正情況書面報告市市場監(jiān)管局。
建立健全反壟斷“三書一函”制度，是防范壟斷法律風險、豐富反壟斷監(jiān)管手段、增強反壟斷監(jiān)管效能、構(gòu)建全鏈條反壟斷監(jiān)管機制的重要舉措。市局有關(guān)處室（單位）、各區(qū)縣局要將制度貫穿反壟斷工作各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，按照統(tǒng)一編號、統(tǒng)一格式、統(tǒng)一程序的要求和有利于工作落實的原則，嚴格規(guī)范文書管理，推動制度落地見效。
附件：1．提醒敦促函（模板）
2．約談通知書（模版）
3．立案調(diào)查通知書（模板）
4．重慶市市場監(jiān)督管理局行政處罰決定書（模板）
5．重慶市市場監(jiān)督管理局行政建議書（模板）
重慶市市場監(jiān)督管理局
2024年5月21日
（此件公開發(fā)布）
附件1
渝市監(jiān)反壟斷提〔202X〕XX號
提醒敦促函（模板）
：
經(jīng)研判，近期你（單位）存在 問題/風險。現(xiàn)敦促你（單位）按照 要求，認真開展問題/風險排查，切實采取有效措施，做好 。
請你（單位）自收到《提醒敦促函》之日起 個工作日內(nèi)，將整改落實情況書面報送市市場監(jiān)管局。對自查整改不到位或者逾期未開展整改的，我局將依據(jù) ，采取 。
聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：
傳 真： 郵 箱：
聯(lián)系地址：
附件：問題/風險清單
重慶市市場監(jiān)督管理局
年 月 日
抄送：
本文書一式 份， 份送達，一份歸檔， 。
附件2
渝市監(jiān)反壟斷〔202X〕XX號
約談通知書（模版）
：
鑒于你（單位） ，根據(jù) ，請你（單位）法定代表人/負責人攜帶 （證件），于 年 月 日 時 分到接受約談。
聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：
傳 真： 郵 箱：
聯(lián)系地址：
重慶市市場監(jiān)督管理局
年 月 日
抄送：
本文書一式 份， 一份送達，一份歸檔， 。
附件3
渝市監(jiān)反壟斷立〔202X〕XX號
立案調(diào)查通知書（模板）
：
經(jīng)查，你（單位） 行為，涉嫌 ，現(xiàn)依法決定予以立案調(diào)查。
聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：
傳 真： 郵 箱：
聯(lián)系地址：
附件：被調(diào)查單位權(quán)利義務(wù)清單
重慶市市場監(jiān)督管理局
年 月 日
本文書一式 份， 份送達，一份歸檔， 。
附件4
重慶市市場監(jiān)督管理局
行政處罰決定書（模板）
渝市監(jiān)處罰〔202X〕XX號
當事人：
主體資格證照名稱：
統(tǒng)一社會信用代碼：
住所（住址）：
法定代表人（負責人、經(jīng)營者）：
身份證件號碼：
案件來源及調(diào)查經(jīng)過
經(jīng)查，（案件事實） 上述事實，主要有以下證據(jù)證明：
（行政處罰告知情況，當事人陳述、申辯、聽證意見，復(fù)核以及采納情況和理由） 本局認為，（違法行為性質(zhì)及定性、處罰依據(jù)）
（自由裁量的事實和理由）
綜上，當事人上述行為違反了 ， 依據(jù) ，〔現(xiàn)責令當事人改正上述違法行為，并〕決定處罰如下：
1.
2.
3.
（行政處罰的履行方式和期限）
（救濟途徑和期限）
重慶市市場監(jiān)督管理局
年 月 日
（市場監(jiān)督管理部門將依法向社會公開行政處罰決定信息）
本文書一式 份， 一份送達，一份歸檔， 。
附件5
重慶市市場監(jiān)督管理局
行政建議書（模板）
渝市監(jiān)反壟斷建議〔202X〕XX號
：
一、案件來源及調(diào)查情況
二、相關(guān)事實及證據(jù)
（說明當事人濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的相關(guān)事實，應(yīng)有證據(jù)證明）
三、定性分析
（對當事人濫用行政權(quán)力排除、限制競競爭行為作出定性
四、行政建議
（作出行政建議的內(nèi)容 ）
重慶市市場監(jiān)督管理局
年 月 日
本文書一式 份， 份送達，一份歸檔， 。
各區(qū)縣局
