重慶市渝中區(qū)市場監(jiān)督管理局
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《重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》 政策解讀
大中小 一、制定背景及過程
為規(guī)范市場監(jiān)管行政處罰裁量權(quán)，我局于2021年前后印發(fā)了《重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量規(guī)則》（以下簡稱《裁量規(guī)則》）和《重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)（2022年版）》（以下簡稱《裁量基準(zhǔn)（2022年版》）。2022年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國辦發(fā)〔2022〕27號），2023年1月，市政府發(fā)布新的《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（市政府令第355號），對建立健全行政裁量基準(zhǔn)制度作出全面、系統(tǒng)的規(guī)定，并提出新的要求；同時，隨著《市場主體登記管理條例》《重慶市反不正當(dāng)競爭條例》等法律法規(guī)的“立、改、廢”，部分行政處罰事項已發(fā)生變化，一些裁量情形及基準(zhǔn)也需要根據(jù)執(zhí)法實際進(jìn)行調(diào)整。
為貫徹落實新的相關(guān)規(guī)定和要求，適應(yīng)市場監(jiān)管執(zhí)法實際，我局于2023年初啟動了《裁量規(guī)則》《裁量基準(zhǔn)（2022年版》的修訂工作。通過逐條梳理討論，廣泛征求意見，深入研究論證，反復(fù)修改完善，最終形成《重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》（以下簡稱《裁量基準(zhǔn)》）。《裁量基準(zhǔn)》自2023年9月4日起實施，原《裁量規(guī)則》《裁量基準(zhǔn)（2022版）》同時廢止。
二、《裁量基準(zhǔn)》主要內(nèi)容
《裁量基準(zhǔn)》分為總則和分則兩部分。總則共39條，分則共收錄法律、法規(guī)、規(guī)章134部。
（一）適用范圍。一是本市各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本基準(zhǔn)。二是藥品、醫(yī)療器械、化妝品生產(chǎn)經(jīng)營以及使用環(huán)節(jié)的違法行為不適用本基準(zhǔn)。三是取締、撤銷登記、撤銷許可等非行政處罰行為，不適用本基準(zhǔn)。（總則第二條、第三十七條）
（二）裁量情節(jié)。一是明確行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)考慮的因素。二是分別列舉不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰和加重處罰的定義和情形。三是對責(zé)令改正、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、停產(chǎn)停業(yè)的期限，以及對減輕處罰時如何減少處罰種類進(jìn)行規(guī)定。（總則第五至十六條、第二十一至二十三條）
（三）裁量規(guī)則。一是明確總則和分則的效力與適用規(guī)則。二是明確減輕、從輕、一般和從重處罰時，罰款數(shù)額的裁量規(guī)則。三是規(guī)定對具有多種裁量情節(jié)情形，以及并處情形的裁量規(guī)則。（總則第四條、第十七至二十條）
（四）適用規(guī)定。一是明確裁量基準(zhǔn)的調(diào)整適用及其程序。二是要求在行政處罰決定書中對裁量基準(zhǔn)的適用作出說明。三是廣泛接受監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)實施行政處罰裁量的，應(yīng)當(dāng)依法主動、及時糾正。（總則第二十六至三十六條）
（五）具體裁量標(biāo)準(zhǔn)。一是收錄市場監(jiān)管領(lǐng)域134部法律、法規(guī)、規(guī)章，列舉其涉及行政處罰裁量的違法行為。二是劃分減輕、從輕、一般和從重4個等級，圍繞持續(xù)情況、危害程度、危害后果、社會影響程度等因素進(jìn)行具體量化設(shè)置裁量表。（分則）
三、主要修改內(nèi)容
（一）基準(zhǔn)總則部分。原《重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量規(guī)則》共36條，修改后39條，作為基準(zhǔn)總則。其中修改20條，新增4條，刪除1條。
1．裁量規(guī)則有所調(diào)整和增加。一是調(diào)整減輕處罰規(guī)則。二是修改多種情節(jié)時的裁量規(guī)則。三是增加“可以并處”的裁量規(guī)則。四是對總則優(yōu)先原則進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。
2．裁量情節(jié)有所調(diào)整和增加。一是調(diào)整“應(yīng)當(dāng)不予處罰”的范圍。二是增加“應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰”的范圍。三是增加“可以予以從輕或減輕處罰”的范圍。四是調(diào)整“應(yīng)當(dāng)從重處罰”的范圍。五是調(diào)整“可以酌情從重處罰”的范圍。
3．裁量幅度界限有所調(diào)整。根據(jù)《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》，從輕處罰包含30％本數(shù)，從重處罰包含70％本數(shù)，基準(zhǔn)按此進(jìn)行了修改，并增加了“以上、以下含本數(shù)”等相關(guān)規(guī)定。
（二）基準(zhǔn)分則部分。原《重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)（2022年版）》收錄154部法律法規(guī)規(guī)章，修改后收錄134部，作為基準(zhǔn)分則。其中因法律、法規(guī)、規(guī)章“立、改、廢”而新增14部，更新21部，刪除5部，同時因重慶市藥監(jiān)局與四川省藥監(jiān)局已另行制定藥品、化妝品和醫(yī)療器械行政處罰裁量基準(zhǔn)而刪除了該部分內(nèi)容。
1．取消原基準(zhǔn)中減輕處罰時不得低于10％的下限規(guī)定。取消下限規(guī)定，并在總則中增加細(xì)化量化以及確實需要突破基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定。
2．調(diào)整現(xiàn)行基準(zhǔn)中部分裁量因素。調(diào)整產(chǎn)品質(zhì)量類、計量類、標(biāo)準(zhǔn)化類、認(rèn)證認(rèn)可類和生產(chǎn)許可類違法行為的部分裁量因素。
3．刪除裁量基準(zhǔn)行非行政處罰內(nèi)容。刪除責(zé)令改正，責(zé)令停止違法行為，責(zé)令消除影響等非行政處罰內(nèi)容。
四、《裁量基準(zhǔn)》涉及的關(guān)鍵詞和核心條款
（一）行政處罰裁量基準(zhǔn)的含義。行政處罰裁量基準(zhǔn)是指市場監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、決定行政處罰的種類和幅度的細(xì)化、量化標(biāo)準(zhǔn)。
（二）《裁量基準(zhǔn)》與“不予處罰清單”等制度的關(guān)系。根據(jù)制度設(shè)計，我局行政處罰裁量基準(zhǔn)將是一個以《裁量基準(zhǔn)》為基礎(chǔ)核心的制度體系。為優(yōu)化營商環(huán)境，我局已制發(fā)了“不予處罰清單”；為貫徹柔性執(zhí)法理念，我局下一步還將出臺涉案市場主體合規(guī)評估機(jī)制；為推進(jìn)川渝市場監(jiān)管規(guī)則一體化建設(shè)，我局正在和四川省市場監(jiān)管局探索制定川渝市場監(jiān)管常見違法行為裁量基準(zhǔn)。這些涉及行政處罰裁量的特別制度，是《裁量基準(zhǔn)》的重要補(bǔ)充。因此，《裁量基準(zhǔn)》對相關(guān)制度進(jìn)行了明確規(guī)定：特別制度有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）《裁量基準(zhǔn)》總則與分則的關(guān)系。總則是本市市場監(jiān)管行政處罰裁量的基礎(chǔ)規(guī)定，除適用于分則外，也適用于分則未列明的其他違法行為的行政處罰裁量，包括分則未收錄的如法定只有警告處罰無需分級裁量的情形，以及基準(zhǔn)發(fā)布后又有新實施的法律法規(guī)的情形。在對分則列明的違法行為進(jìn)行具體裁量時，根據(jù)總則第十七條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)全面考慮分則已列明的裁量因素；裁量因素歸屬于同一裁量等級的，按照對應(yīng)等級進(jìn)行裁量；裁量因素分屬于不同裁量等級的，或者當(dāng)事人還具有總則規(guī)定的其他裁量情節(jié)的，按照總則第十八條、第十九條規(guī)定進(jìn)行綜合裁量。
（四）多種情節(jié)因素時的裁量規(guī)則。執(zhí)法實踐中，當(dāng)事人可能同時具有多種裁量情節(jié)因素，根據(jù)總則第十八條規(guī)定，按照以下規(guī)則進(jìn)行裁量：一是具有兩個或者兩個以上從輕情節(jié)且不具有從重情節(jié)的，一般按照最低處罰幅度實施行政處罰；二是具有兩個或者兩個以上從重情節(jié)且不具有從輕或者減輕情節(jié)的，一般按照最高處罰幅度實施行政處罰；三是對既具有從輕或者減輕情節(jié)又具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)綜合衡量違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素，實施行政處罰。
（五）可以并處行政處罰時的裁量規(guī)則。執(zhí)法實踐中，有部分市場監(jiān)管法律法規(guī)的罰則規(guī)定“可以并處”的情形，此時首先需要裁量是否并處。總則第十九條針對性地設(shè)定了相應(yīng)規(guī)則：一是對只具有從輕或者減輕情節(jié)的，實施單處；二是對只具有從重情節(jié)的，實施并處；三是對以上規(guī)定之外的其他情形，應(yīng)當(dāng)綜合衡量違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素確定單處或者并處。
（六）適用《裁量基準(zhǔn)》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平的處理程序。總則第二十七條規(guī)定，市局執(zhí)法總隊適用基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)市局主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用；區(qū)縣（自治縣）市場監(jiān)督管理局適用基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，報請市局批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。
政策原文：
重慶市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)重慶市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)的通知
